收藏！環(huán)評竣工驗收中弄虛作假的具體情形和法律責任

導讀

     對環(huán)評的弄虛作假，有《建設項目環(huán)境影響報告書(表)監(jiān)督管理辦法》和《關于嚴懲弄虛作假提高環(huán)評質(zhì)量的意見》（環(huán)環(huán)評[2020]48號）等文件進行細化規(guī)定，包括環(huán)境監(jiān)測中的弄虛作假也有《環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為判定及處理辦法》進行規(guī)定。

對于竣工驗收中的弄虛作假，有《關于嚴懲弄虛作假行為加強建設項目竣工環(huán)境保護自主驗收監(jiān)督執(zhí)法工作的通知》（環(huán)辦執(zhí)法〔2022〕25號）相關的規(guī)定。

01相關條款

一、《建設項目環(huán)境保護管理條例》

第十七條　編制環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的建設項目竣工后，建設單位應當按照國務院環(huán)境保護行政主管部門規(guī)定的標準和程序，對配套建設的環(huán)境保護設施進行驗收，編制驗收報告。建設單位在環(huán)境保護設施驗收過程中，應當如實查驗、監(jiān)測、記載建設項目環(huán)境保護設施的建設和調(diào)試情況，不得弄虛作假。除按照國家規(guī)定需要保密的情形外，建設單位應當依法向社會公開驗收報告。

第二十三條　違反本條例規(guī)定，需要配套建設的環(huán)境保護設施未建成、未經(jīng)驗收或者驗收不合格，建設項目即投入生產(chǎn)或者使用，或者在環(huán)境保護設施驗收中弄虛作假的，由縣級以上環(huán)境保護行政主管部門責令限期改正，處20萬元以上100萬元以下的罰款；逾期不改正的，處100萬元以上200萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他責任人員，處5萬元以上20萬元以下的罰款；造成重大環(huán)境污染或者生態(tài)破壞的，責令停止生產(chǎn)或者使用，或者報經(jīng)有批準權(quán)的人民政府批準，責令關閉。違反本條例規(guī)定，建設單位未依法向社會公開環(huán)境保護設施驗收報告的，由縣級以上環(huán)境保護行政主管部門責令公開，處5萬元以上20萬元以下的罰款，并予以公告。

02弄虛作假的情形

《關于嚴懲弄虛作假行為加強建設項目竣工環(huán)境保護自主驗收監(jiān)督執(zhí)法工作的通知》（環(huán)辦執(zhí)法〔2022〕25號）

一、偽造或篡改關鍵信息

驗收報告中偽造或篡改以下關鍵信息的：

① 環(huán)評審批情況、排污許可證申領情況等環(huán)保手續(xù)信息；

② 建設地點、性質(zhì)、規(guī)模、生產(chǎn)工藝等工程基本信息；

建設地點：重新選址；在原廠址附近調(diào)整（包括總平面布置變化）導致環(huán)境防護距離范圍變化且新增敏感點的?！霸谠瓘S址附近調(diào)整”是指建設項目調(diào)整后廠址紅線范圍與原廠址紅線范圍有重疊部分的情形。

性質(zhì)：建設項目開發(fā)、使用功能發(fā)生變化。

規(guī)模：生產(chǎn)、處置或儲存能力增大30%及以上的，導致廢水第一類污染物排放量增加的；位于環(huán)境質(zhì)量不達標區(qū)的建設項目生產(chǎn)、處置或儲存能力增大，導致相應污染物排放量增加的；位于達標區(qū)的建設項目生產(chǎn)、處置或儲存能力增大，導致污染物排放量增加10%及以上的。

生產(chǎn)工藝：新增產(chǎn)品品種或生產(chǎn)工藝（含主要生產(chǎn)裝置、設備及配套設施）、主要原輔材料、燃料變化，導致以下情形之一：

（1）新增排放污染物種類的（毒性、揮發(fā)性降低的除外）；

（2）位于環(huán)境質(zhì)量不達標區(qū)的建設項目相應污染物排放量增加的；

（3）廢水第一類污染物排放量增加的；

（4）其他污染物排放量增加10%及以上的。物料運輸、裝卸、貯存方式變化，導致大氣污染物無組織排放量增加10%及以上的。

③ 主要污染物種類、排放去向、排放總量等污染物排放信息；

④ 主要污染物及環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測點位、監(jiān)測因子、監(jiān)測頻次及周期、監(jiān)測結(jié)果、達標判斷等驗收監(jiān)測信息；

⑤ 環(huán)境保護設施類型、數(shù)量、安裝位置、調(diào)試運行效果、自動監(jiān)測設施安裝聯(lián)網(wǎng)情況等環(huán)境保護設施信息。

二、關鍵內(nèi)容缺失

驗收報告缺失以下關鍵內(nèi)容：

① 包括未對項目主要變動情況及原因進行分析，屬于重大變動但未提供環(huán)評文件重新報批情況的；

② 未對環(huán)評文件及批復文件要求的主要環(huán)境保護設施實際建設情況、調(diào)試運行情況、處理效果進行分析的；

③ 未按照環(huán)評文件及批復文件、現(xiàn)行污染物排放標準、國家總量控制要求對特征污染物進行監(jiān)測的；

④ 未對環(huán)評文件及批復文件要求的區(qū)域污染物削減、落后產(chǎn)能淘汰、防護距離內(nèi)居民搬遷、施工期監(jiān)測以及棲息地保護等生態(tài)環(huán)境保護措施未落實情況進行記錄的。

三、驗收結(jié)論錯誤

① 建設項目的性質(zhì)、規(guī)模、地點、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施明顯發(fā)生重大變動，仍給出不屬于重大變動結(jié)論的；

② 主要污染物排放不符合國家和地方相關標準、環(huán)評文件及批復文件或者國家總量控制要求，仍認定達標排放或環(huán)境質(zhì)量達驗收標準的；

③ 其他存在《暫行辦法》第八條所列不得通過驗收情形，仍給出驗收合格結(jié)論的。

第八條 建設項目環(huán)境保護設施存在下列情形之一的，建設單位不得提出驗收合格的意見：

（1）未按環(huán)境影響報告書（表）及其審批部門審批決定要求建成環(huán)境保護設施，或者環(huán)境保護設施不能與主體工程同時投產(chǎn)或者使用的；

（2）污染物排放不符合國家和地方相關標準、環(huán)境影響報告書（表）及其審批部門審批決定或者重點污染物排放總量控制指標要求的；

（3）環(huán)境影響報告書（表）經(jīng)批準后，該建設項目的性質(zhì)、規(guī)模、地點、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動，建設單位未重新報批環(huán)境影響報告書（表）或者環(huán)境影響報告書（表）未經(jīng)批準的；

（4）建設過程中造成重大環(huán)境污染未治理完成，或者造成重大生態(tài)破壞未恢復的；

（5）納入排污許可管理的建設項目，無證排污或者不按證排污的；

（6）分期建設、分期投入生產(chǎn)或者使用依法應當分期驗收的建設項目，其分期建設、分期投入生產(chǎn)或者使用的環(huán)境保護設施防治環(huán)境污染和生態(tài)破壞的能力不能滿足其相應主體工程需要的；

（7）建設單位因該建設項目違反國家和地方環(huán)境保護法律法規(guī)受到處罰，被責令改正，尚未改正完成的；

（8）驗收報告的基礎資料數(shù)據(jù)明顯不實，內(nèi)容存在重大缺項、遺漏，或者驗收結(jié)論不明確、不合理的；

（9）其他環(huán)境保護法律法規(guī)規(guī)章等規(guī)定不得通過環(huán)境保護驗收的。

四、其他弄虛作假情形

① 偽造或篡改驗收報告所附主要證明或支持材料的；

② 存在《環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為判定及處理辦法》第四條、第五條及第六條所列篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)行為的；

第四條　篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)，系指利用某種職務或者工作上的便利條件，故意干預環(huán)境監(jiān)測活動的正常開展，導致監(jiān)測數(shù)據(jù)失真的行為，包括以下情形：

（1）未經(jīng)批準部門同意，擅自停運、變更、增減環(huán)境監(jiān)測點位或者故意改變環(huán)境監(jiān)測點位屬性的；

（2）采取人工遮擋、堵塞和噴淋等方式，干擾采樣口或周圍局部環(huán)境的；

（3）人為操縱、干預或者破壞排污單位生產(chǎn)工況、污染源凈化設施，使生產(chǎn)或污染狀況不符合實際情況的；

（4）稀釋排放或者旁路排放，或者將部分或全部污染物不經(jīng)規(guī)范的排污口排放，逃避自動監(jiān)控設施監(jiān)控的；

（5）破壞、損毀監(jiān)測設備站房、通訊線路、信息采集傳輸設備、視頻設備、電力設備、空調(diào)、風機、采樣泵、采樣管線、監(jiān)控儀器或儀表以及其他監(jiān)測監(jiān)控或輔助設施的；

（6）故意更換、隱匿、遺棄監(jiān)測樣品或者通過稀釋、吸附、吸收、過濾、改變樣品保存條件等方式改變監(jiān)測樣品性質(zhì)的；

（7）故意漏檢關鍵項目或者無正當理由故意改動關鍵項目的監(jiān)測方法的；

（8）故意改動、干擾儀器設備的環(huán)境條件或運行狀態(tài)或者刪除、修改、增加、干擾監(jiān)測設備中存儲、處理、傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應用程序，或者人為使用試劑、標樣干擾儀器的；

（9）未向環(huán)境保護主管部門備案，自動監(jiān)測設備暗藏可通過特殊代碼、組合按鍵、遠程登錄、遙控、模擬等方式進入不公開的操作界面對自動監(jiān)測設備的參數(shù)和監(jiān)測數(shù)據(jù)進行秘密修改的；

（10）故意不真實記錄或者選擇性記錄原始數(shù)據(jù)的；

（11）篡改、銷毀原始記錄，或者不按規(guī)范傳輸原始數(shù)據(jù)的；

（12）對原始數(shù)據(jù)進行不合理修約、取舍，或者有選擇性評價監(jiān)測數(shù)據(jù)、出具監(jiān)測報告或者發(fā)布結(jié)果，以至評價結(jié)論失真的；

（13）擅自修改數(shù)據(jù)的；

（14）其他涉嫌篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)的情形。

第五條　偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，系指沒有實施實質(zhì)性的環(huán)境監(jiān)測活動，憑空編造虛假監(jiān)測數(shù)據(jù)的行為，包括以下情形：

（1）紙質(zhì)原始記錄與電子存儲記錄不一致，或者譜圖與分析結(jié)果不對應，或者用其他樣品的分析結(jié)果和圖譜替代的；

（2）監(jiān)測報告與原始記錄信息不一致，或者沒有相應原始數(shù)據(jù)的；

（3）監(jiān)測報告的副本與正本不一致的；

（4）偽造監(jiān)測時間或者簽名的；

（5）通過儀器數(shù)據(jù)模擬功能，或者植入模擬軟件，憑空生成監(jiān)測數(shù)據(jù)的；

（6）未開展采樣、分析，直接出具監(jiān)測數(shù)據(jù)或者到現(xiàn)場采樣、但未開設煙道采樣口，出具監(jiān)測報告的；

（7）未按規(guī)定對樣品留樣或保存,導致無法對監(jiān)測結(jié)果進行復核的;

（8）其他涉嫌偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)的情形。

第六條　涉嫌指使篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)的行為，包括以下情形：

（1）強令、授意有關人員篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)的；

（2）將考核達標或者評比排名情況列為下屬監(jiān)測機構(gòu)、監(jiān)測人員的工作考核要求，意圖干預監(jiān)測數(shù)據(jù)的；

（3）無正當理由，強制要求監(jiān)測機構(gòu)多次監(jiān)測并從中挑選數(shù)據(jù)，或者無正當理由拒簽上報監(jiān)測數(shù)據(jù)的；

（4）委托方人員授意監(jiān)測機構(gòu)工作人員篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)或者在未作整改的前提下，進行多家或多次監(jiān)測委托，挑選其中“合格”監(jiān)測報告的；

（5）其他涉嫌指使篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)的情形。

③ 偽造或篡改公眾反饋意見及處理情況的

03我們的觀點

一、主觀故意應作為弄虛作假的前提

      對于《關于嚴懲弄虛作假行為加強建設項目竣工環(huán)境保護自主驗收監(jiān)督執(zhí)法工作的通知》（環(huán)辦執(zhí)法〔2022〕25號）所列舉的竣工驗收中的弄虛作假行為。第一部分和第四部分所規(guī)定的偽造和篡改行為主觀態(tài)度明顯是故意。然而第二和第三部分中的內(nèi)容，內(nèi)容缺失和結(jié)論錯誤屬于不應通過驗收的客觀結(jié)果，對于客觀結(jié)果的發(fā)生其主觀因素為何應當加以考慮。對于沒有主觀故意或者重大過失的情形，不宜將之全盤認為是弄虛作假，畢竟這個詞的文意并不是那么光鮮。

二、對于筆誤或認知缺陷應當給予彌補路徑

      環(huán)評是對于建設項目環(huán)境影響的預測，驗收則是對于建設項目的現(xiàn)狀的衡量。而《環(huán)辦執(zhí)法〔2022〕25號》中所列舉的內(nèi)容缺失等典型情形中，普遍存在于環(huán)評文件所要求的相關情況的分析。往往在實際情況中，建設項目現(xiàn)狀與環(huán)評是存在一定差異的，這種差異也會導致環(huán)境保護設施和相應的排放量等等均有變化。此種的變化則可能導致驗收中出現(xiàn)認知缺陷型的誤差或者是碼字過程中的單純筆誤。對于這類不存在主觀故意的情況，行政執(zhí)法應當給予驗收報告編制中的彌補方式。眾所周知驗收報告的編制并不如環(huán)評編制那樣具有較高的專業(yè)性，環(huán)評的打分尚有高低，對于驗收報告的具體情況，應當存有一定對編制人員水平差異的容忍，特別是筆誤所導致的符合弄虛作假情形，一并論之實在是不近人情了。

三、弄虛作假的處罰應當擴大至第三方

      對于驗收報告，現(xiàn)有的情況下，大多數(shù)企業(yè)都會委外。因其中的監(jiān)測過程大多數(shù)企業(yè)無法自行完成，因此索性會將其全部打包給第三方。對于驗收過程，雖然建設單位應當承擔主體責任，但不可否認其中弄虛作假，特別是監(jiān)測過程的造假，建設單位實屬冤枉。對于編制驗收報告的第三方，現(xiàn)有情況下既無認證，也無相應的信用評價，對于企業(yè)來說找第三方實屬是隨緣，壓根沒辦法判斷第三方的質(zhì)量，而且大多數(shù)的第三方是沒有判別驗收報告質(zhì)量的能力的。建設單位在一個沒辦法擇優(yōu)，自己也沒有辦法判斷是否弄虛作假的情況下，從市場隨機選擇了一家第三方。而第三方的弄虛作假卻只對建設單位進行處罰，這確實是“有苦難言”的情形。對于驗收報告弄虛作假的懲處，只有打到第三方身上，相應的行為才能真正減少。對于上述情況，我們特別推薦《浙江省生態(tài)環(huán)境保護條例》的規(guī)定：第二十二條　生態(tài)環(huán)境服務機構(gòu)及其從業(yè)人員接受委托提供生態(tài)環(huán)境相關服務的，應當遵守相關法律、法規(guī)、標準、技術(shù)規(guī)范等規(guī)定，依法履行合同約定的義務，并對有關數(shù)據(jù)和結(jié)論的真實性、準確性負責。第六十五條　違反本條例第二十二條規(guī)定，生態(tài)環(huán)境服務機構(gòu)及其從業(yè)人員未按照法律、法規(guī)、標準、技術(shù)規(guī)范要求提供生態(tài)環(huán)境服務或者在有關生態(tài)環(huán)境服務活動中弄虛作假的，由生態(tài)環(huán)境主管部門或者其他負有生態(tài)環(huán)境保護監(jiān)督管理職責的部門責令改正，沒收違法所得，對機構(gòu)處五萬元以上二十萬元以下罰款，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員處五千元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，對機構(gòu)處二十萬元以上五十萬元以下罰款，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員處五萬元以上十萬元以下罰款，有關責任人員五年內(nèi)不得從事生態(tài)環(huán)境服務工作。依照前款規(guī)定對生態(tài)環(huán)境服務機構(gòu)作出行政處罰的，自作出行政處罰決定之日起三年內(nèi)禁止該機構(gòu)參與政府采購的生態(tài)環(huán)境服務項目。